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emc易倍体育官方网站2024年基金从业《法律法规》考点打卡(47):基金管理人内部控制的目标和原则

时间:2024-04-07 19:07:24

 

  emc易倍体育基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点

  1、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

  一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;

  二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下emc易倍体育官方网站,在基金管理的运作过程中,能够得到【持续的贯彻执行并发挥作用】,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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